港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行)

　　【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部 

　　【發(fā)布文號】2016年第20號 

　　【發(fā)布日期】2016-5-18 

　　為推動內(nèi)地與香港、澳門基本實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化，規(guī)范港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地對港澳開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域投資備案管理工作，現(xiàn)公布《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》，自2016年6月1日起施行。 

　　    商務(wù)部 

　　　　2016年5月18日 

　　第一條 為推動內(nèi)地與港澳基本實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化，進(jìn)一步提高內(nèi)地與港澳的經(jīng)貿(mào)交流與合作水平，根據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院相關(guān)決定，制定本辦法。 

　　第二條 本辦法所稱港澳服務(wù)提供者，是指符合《〈內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》（以下稱《內(nèi)地與香港協(xié)議》）有關(guān)規(guī)定的香港服務(wù)提供者，以及符合《〈內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排〉服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》（以下稱《內(nèi)地與澳門協(xié)議》）有關(guān)規(guī)定的澳門服務(wù)提供者。 

　　第三條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與香港協(xié)議》對香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與澳門協(xié)議》對澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司（以下稱港澳投資企業(yè)）設(shè)立及變更的合同、章程備案依照本辦法辦理。但下列情形除外： 

　　（一）《內(nèi)地與香港協(xié)議》第四章第九條涉及保留的限制性措施及電信、文化領(lǐng)域的公司，金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變更； 

　　（二）《內(nèi)地與澳門協(xié)議》第四章第九條涉及保留的限制性措施及電信、文化領(lǐng)域的公司，金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變更； 

　　（三）公司以外其他形式的商業(yè)存在的設(shè)立及變更。 

　　第四條 港澳投資企業(yè)設(shè)立及變更的合同、章程備案，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級中心城市等商務(wù)主管部門（以下稱備案機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)。 

　　第五條 港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)通過商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資備案信息系統(tǒng)（以下稱備案系統(tǒng)）在線辦理備案。 

　　第六條 港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并填寫《備案申報(bào)承諾書》。 

　　第七條 設(shè)立港澳投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，應(yīng)由全體投資者指定的代表或者共同委托的代理人通過備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡稱《設(shè)立申報(bào)表》），辦理設(shè)立備案手續(xù)。 

　　第八條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的港澳投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由港澳投資企業(yè)指定的代表或者委托的代理人通過備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)變更事項(xiàng)備案申報(bào)表》（以下簡稱《變更申報(bào)表》），辦理變更備案手續(xù)： 

　　（一）港澳投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、投資總額、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、投資行業(yè)、經(jīng)營期限、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更； 

　　（二）投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍（注冊地）、證照號碼、實(shí)際控制人、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更； 

　　（三）股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓，包括股權(quán)質(zhì)押； 

　　（四）合并、分立、終止； 

　　（五）港澳投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓； 

　　（六）合作企業(yè)港澳服務(wù)提供者先行回收投資； 

　　（七）合作企業(yè)委托經(jīng)營管理； 

　　（八）上述事項(xiàng)之外的合同、章程其他主要條款修改。 

　　其中，變更事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案手續(xù)時(shí)說明依法辦理公告情況。 

　　第九條 港澳服務(wù)提供者于本辦法實(shí)施前設(shè)立的企業(yè)發(fā)生變更，且屬于本辦法規(guī)定的備案適用范圍的，應(yīng)辦理變更備案手續(xù)，有《港澳臺僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》的還應(yīng)繳銷《港澳臺僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。 

　　第十條 港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》后，備案機(jī)構(gòu)對申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線通知港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理。 

　　備案機(jī)構(gòu)需要港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)對經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性告知其在15日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)未能在15日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線告知港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)未完成備案。港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請。 

　　第十一條 收到備案完成通知后，港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)應(yīng)向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。領(lǐng)取時(shí)需提交以下文件： 

　　（一）港澳投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）或港澳投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； 

　　（二）香港服務(wù)提供者或澳門服務(wù)提供者證明文件（復(fù)印件）； 

　　（三）港澳投資企業(yè)的全體投資者（或港澳投資股份有限公司的全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《設(shè)立申報(bào)表》，或港澳投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《變更申報(bào)表》； 

　　（四）全體投資者（或發(fā)起人）或港澳投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明； 

　　（五）港澳服務(wù)提供者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的授權(quán)委托書； 

　　（六）投資者、實(shí)際控制人的主體資格證明或自然人身份證明（復(fù)印件），變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供； 

　　（七）港澳投資企業(yè)合同、章程或修改協(xié)議，變更事項(xiàng)不涉及合同、章程修改的，無需提供。 

　　第十二條 備案機(jī)構(gòu)簽發(fā)的《備案回執(zhí)》應(yīng)載明如下內(nèi)容： 

　　（一）港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)已提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》，且符合形式要求； 

　　（二）備案的港澳服務(wù)提供者投資事項(xiàng)； 

　　（三）該港澳服務(wù)提供者投資事項(xiàng)屬于備案范圍。 

　　第十三條 港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)備案后，憑《備案回執(zhí)》按內(nèi)地有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。 

　　第十四條 備案管理的港澳投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項(xiàng)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。 

　　第十五條 港澳服務(wù)提供者與非港澳服務(wù)提供者的其他境外投資者共同投資，或港澳服務(wù)提供者將其在港澳投資企業(yè)中的全部股權(quán)、合作權(quán)益轉(zhuǎn)讓給非港澳服務(wù)提供者的其他境外投資者，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。 

　　第十六條 備案機(jī)構(gòu)對港澳服務(wù)提供者及港澳投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定及備案事項(xiàng)承諾情況實(shí)施監(jiān)督檢查。 

　　備案機(jī)構(gòu)可定期抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映進(jìn)行檢查，以及依法定職權(quán)啟動檢查。 

　　第十七條 備案機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：港澳服務(wù)提供者及港澳投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序；投資經(jīng)營活動是否與填報(bào)的備案信息一致；是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。 

　　第十八條 經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說明情況、并依法開展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)存在違法行為的，責(zé)令其限期整改，并提請相關(guān)部門依法予以處罰。 

　　第十九條 港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營活動中所形成的信息，以及備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案系統(tǒng)，并以適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨?。社會公眾可以申請查詢港澳服?wù)提供者、港澳投資企業(yè)的誠信信息。商務(wù)部與相關(guān)部門共享港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)的誠信信息。 

　　對于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案、備案信息不實(shí)或?qū)ΡO(jiān)督檢查不予配合的，備案機(jī)構(gòu)將把相關(guān)信息記入商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案。 

　　備案機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法公示、向他人披露或者共享的誠信信息不得含有港澳服務(wù)提供者或港澳投資企業(yè)的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密。 

　　第二十條 港澳服務(wù)提供者和港澳投資企業(yè)可以查詢商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關(guān)證明材料并申請修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。 

　　第二十一條 港澳投資企業(yè)應(yīng)按照所在地商務(wù)主管部門要求，在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng)，填報(bào)上一年度投資經(jīng)營信息。 

　　第二十二條 港澳服務(wù)提供者投資事項(xiàng)涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。 

　　第二十三條 港澳服務(wù)提供者投資涉及經(jīng)營者集中審查的，適用《反壟斷法》及相關(guān)法律法規(guī)。 

　　第二十四條 港澳服務(wù)提供者并購內(nèi)地企業(yè)、對上市公司投資、以其持有的內(nèi)地企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。 

　　第二十五條 港澳服務(wù)提供者在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)投資，參照適用自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)有關(guān)規(guī)定。 

　　第二十六條 本辦法自2016年6月1日起施行?！陡郯姆?wù)提供者在廣東省投資備案管理辦法》同時(shí)廢止。 

　　附件： 

　　  1. 港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表.docx 

　　  2. 港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)變更備案申報(bào)表.docx 

　　　3. 港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)備案回執(zhí).docx 

　　 　（注：商務(wù)部外商（港澳臺僑）投資備案信息系統(tǒng)網(wǎng)址為：http://wzzxbs.mofcom.gov.cn） 

　　相關(guān)附件:附件1：港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表.docx 相關(guān)附件:附件2：港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)變更備案申報(bào)表.docx 相關(guān)附件:附件3：港澳服務(wù)提供者投資企業(yè)備案回執(zhí).docx