外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理辦法（征求意見稿）

第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善外商投資信息報(bào)告制度，構(gòu)建法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。

　　第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。

　　第三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，制定并發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告表》（以下簡稱《設(shè)立報(bào)告表》和《外商投資企業(yè)變更備案報(bào)告表》(以下簡稱《變更報(bào)告表》)。

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

　　備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡稱綜合管理系統(tǒng)）開展備案工作。

　　第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案報(bào)告承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。

第二章 備案程序

　　第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《設(shè)立報(bào)告表》及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

　　由于并購、戰(zhàn)略投資、吸收合并等方式，非外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，參照本條第一款辦理設(shè)立備案手續(xù)，填報(bào)《設(shè)立報(bào)告表》。其中，外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司的，應(yīng)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理備案手續(xù)。

　　第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《變更報(bào)告表》及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊(cè)地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；

　?。ǘ┩馍掏顿Y企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍/地區(qū)或地址（注冊(cè)地或注冊(cè)地址）、證照類型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型、外國投資者最終實(shí)際控制人變更；

　?。ㄈ┎①徳O(shè)立外商投資企業(yè)交易基本信息變更，包括并購支付對(duì)價(jià)、并購支付方式、被并購股權(quán)/資產(chǎn)評(píng)估值變更；

　?。ㄋ模┩鈬顿Y者戰(zhàn)略投資上市公司基本信息變更，包括戰(zhàn)略投資上市公司支付對(duì)價(jià)、戰(zhàn)略投資上市公司支付方式變更；

　　（五）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更；

　?。┖喜?、分立、終止；

　　（七）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓；

　　（八）中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；

　　（九）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。

　　前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間；法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。

　　第七條 外商投資的上市公司引入新的外國投資者股東，屬于備案范圍的，應(yīng)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理變更備案。

　　外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，外國投資者持有該公司股份的比例每累計(jì)變化5%以上，或者控股、相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。單個(gè)外國投資者出售其所持上市公司全部股份，上市公司應(yīng)辦理變更備案。

　　第八條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；

　?。ǘ┢髽I(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）、企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案報(bào)告承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案報(bào)告承諾書》；

　?。ㄈ┢髽I(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；

　　（四）企業(yè)全體投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供）；

　?。ㄎ澹┩顿Y者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供）；

　?。┓ǘù砣俗匀蝗松矸葑C明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無需提供）；

　?。ㄆ撸┩馍掏顿Y企業(yè)及其外國投資者最終實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)圖（變更事項(xiàng)不涉及外商投資企業(yè)及其外國投資者最終實(shí)際控制人變更的，無需提供）；

　　（八）涉及外國投資者以境外公司股權(quán)作為支付手段，需提供境內(nèi)企業(yè)的《企業(yè)境外投資證書》。

　　前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

　　第九條 在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)前已完成備案，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)后30日內(nèi)按照本辦法相關(guān)規(guī)定就變化情況履行變更備案手續(xù)。

　　第十條 合并、分立、減資、解散、資產(chǎn)并購等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說明依法辦理公告手續(xù)情況。

　　第十一條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù)；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時(shí)失效。

　　第十二條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

　　第十三條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立報(bào)告表》或《變更報(bào)告表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)報(bào)告事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。

　　備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。

　　備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。

　　第十四條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡稱《備案回執(zhí)》）。

　　第十五條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┩馍掏顿Y企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案報(bào)告材料，且符合形式要求；

　　（二）備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)；

　?。ㄈ┰撏馍掏顿Y企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍；

　　（四）是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。

第三章 監(jiān)督管理

　　第十六條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

　　商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

　　商務(wù)主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。

　　第十七條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

　　第十八條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。

　　第十九條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查。

　　第二十條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

　　第二十一條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┦欠癜凑毡巨k法規(guī)定履行備案手續(xù)；

　?。ǘ┩馍掏顿Y企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

　?。ㄈ┦欠裨趪乙?guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；

　?。ㄋ模┦欠裎唇?jīng)審批在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)；

　?。ㄎ澹┦欠翊嬖谟|發(fā)國家安全審查的情形；

　?。┦欠駛卧?、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》；

　?。ㄆ撸┦欠衤男猩虅?wù)主管部門作出的行政處罰決定。

　　第二十二條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。

　　第二十三條 商務(wù)主管部門實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

　　第二十四條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

　　商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。

　　商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。

　　第二十五條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

　　對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠信記錄。

第四章 法律責(zé)任

　　第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。

　　外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第二十八條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第二十九條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。

　　第三十條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

　　第三十一條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。

　　第三十二條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十三條 外商投資事項(xiàng)涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。

　　第三十四條 投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國投資者，適用本辦法。

　　第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

　　第三十六條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。

　　第三十七條 商務(wù)部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。

　　第三十八條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

　　第三十九條 本辦法自公布之日起施行?！锻馍掏顿Y企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號(hào)）同時(shí)廢止。