廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于《非法集資舉報獎勵辦法》的實施細則

　　粵金監(jiān)〔2020〕32號

　　第一章  總則

　　第一條為鼓勵廣大群眾積極提供非法集資線索，有效打擊非法集資行為，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于進一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）、《非法集資舉報獎勵辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）精神，結(jié)合我省實際，制定本實施細則。

　　第二條非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（即不特定對象）吸收資金的行為。未向社會公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對特定對象吸收資金的，不屬于本實施細則所指的非法集資。

　　非法集資行為的認定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理。

　　第三條任何自然人、法人或其他組織均有權(quán)舉報非法集資行為。對發(fā)生在廣東省行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為的舉報獎勵適用本實施細則。

　　第四條舉報獎勵工作遵循屬地管理、分級負責(zé)的原則，由各級處置非法集資工作的牽頭機構(gòu)（以下簡稱“處非牽頭機構(gòu)”）具體負責(zé)舉報獎勵的實施工作。由上級處非牽頭機構(gòu)受理的非法集資行為涉及跨地區(qū)，且案件由兩個或兩個以上地區(qū)分別查處的，舉報獎勵的實施部門由該上級處非牽頭機構(gòu)確定。

　　公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)按職責(zé)協(xié)同處非牽頭機構(gòu)做好舉報獎勵實施相關(guān)工作。

　　第五條舉報人可通過電話、傳真、電子郵件、書信、走訪、等方式向處非牽頭機構(gòu)舉報非法集資線索，也可以向公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報，然后由該部門轉(zhuǎn)報同級處非牽頭機構(gòu)。

　　第六條舉報人提供的舉報材料包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┡e報情況說明，包括被舉報人的姓名或名稱、非法集資行為發(fā)生的時間、地點、主要事實等；

　?。ǘ┠軌蜃C明非法集資行為的有關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

　?。ㄈ┡e報人對舉報事項、內(nèi)容和證據(jù)的真實性承諾；

　?。ㄋ模┡e報人的名稱或姓名與聯(lián)系方式；

　?。ㄎ澹┡e報受理單位要求提供的其他材料。

　　第七條省、市、縣（區(qū)）處非牽頭機構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)向社會公布本地區(qū)、本部門的舉報獎勵聯(lián)系方式。為方便案件查處，鼓勵群眾優(yōu)先向非法集資行為實施地的相關(guān)地區(qū)、相關(guān)部門舉報。

　　第二章  獎勵條件

　　第八條舉報獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

　?。ㄒ唬┡e報人的身份信息可以查明；

　　（二）舉報線索對案件的查處具有利用價值；

　　（三）舉報線索事先未被有關(guān)部門掌握。

　　第九條有下列情形之一的，不屬于舉報獎勵范圍：

　?。ㄒ唬┓婪逗吞幹梅欠Y工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報；

　?。ǘ┥虡I(yè)銀行等機構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索；

　?。ㄈ┡e報人涉嫌非法集資違法犯罪的；

　?。ㄋ模┡e報線索已進入行政處理或刑事立案程序，但對嫌疑人抓捕、追贓挽損有推動作用的線索除外；

　　（五）舉報人采取盜竊、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報線索的；

　?。o法查證舉報人的身份信息的；

　?。ㄆ撸┢渌环溪剟畹那樾?。

　　第十條舉報獎勵的實施應(yīng)遵循以下原則：

　?。ㄒ唬┩环欠Y行為被兩個或兩個以上舉報人分別舉報的，獎勵最先舉報人。最先舉報人是指在時間上第一個向處非牽頭機構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報非法集資行為的舉報人。如其他舉報人提供的舉報內(nèi)容對案件查處有幫助的，可酌情給予獎勵。

　　（二）兩個或兩個以上舉報人聯(lián)名舉報同一非法集資行為的，按同一舉報獎勵，獎勵由聯(lián)名舉報人集體或者委托授權(quán)領(lǐng)取、自行分配。

　?。ㄈ┩慌e報人向多個處非牽頭機構(gòu)分別舉報同一非法集資行為的，僅由案件承辦地的處非牽頭機構(gòu)實施獎勵，不予重復(fù)獎勵。

　?。ㄋ模τ诳缡》欠Y行為的舉報，可不受省外是否給予獎勵限制，可參照本條前三項有關(guān)規(guī)定給予獎勵。我省是案件主辦地的，由案件承辦地的處非牽頭機構(gòu)實施獎勵；案件主辦地是外省的，可由我省案件承辦地的處非牽頭機構(gòu)視情予以獎勵。

　　第三章  獎勵方式及標準

　　第十一條舉報獎勵資格條件的審查認定采取“一案一議”或集中處理的方式。其中，采取集中處理方式辦理舉報獎勵的，原則上每半年至少開展一次。特別重要的線索應(yīng)及時予以認定并發(fā)放獎勵。

　　第十二條公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)自采用舉報線索之日起5個工作日內(nèi)向同級處非牽頭機構(gòu)通報情況。對于擬采取“一案一議”方式實施舉報獎勵的案件，處非牽頭機構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)通報情況之日起15個工作日內(nèi)會同同級公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門審核決定是否對舉報人予以獎勵；對于擬采取集中處理方式實施舉報獎勵的案件，按照本實施細則第十一條的規(guī)定執(zhí)行。對于決定予以獎勵的，應(yīng)及時通知舉報人領(lǐng)取獎勵。

　　第十三條舉報獎勵的標準應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎勵標準如下：

　?。ㄒ唬┡e報線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對被舉報的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報人200元以上1000元以下的獎勵；

　?。ǘ┍慌e報的非法集資行為被認定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報人1000元以上5000元以下獎勵；

　?。ㄈ┍慌e報的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案偵查后，給予舉報人5000元以上20000元以下的獎勵；

　　（四）被舉報的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認定的涉案金額在5億元以上或在全國有較大影響的案件，自刑事判決生效后，根據(jù)實際情況，再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵。

　　對于舉報線索符合上述（一）項的情形并給予獎勵的，不影響（二）（三）（四）項獎勵的實施，已發(fā)放的（一）項的獎勵不予扣減；對于舉報線索同時符合上述（三）、（四）項情形的，在案件立案偵查后先給予舉報人5000元以上20000元以下的獎勵，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報人20000元以上100000元以下的獎勵；對于被處以行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對照上述（三）（四）項的規(guī)定執(zhí)行，但在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎勵相應(yīng)扣減。

　　第十四條本著鼓勵舉報的原則，各市如果財力許可，舉報獎勵標準可高于但不應(yīng)低于本實施細則所規(guī)定的標準。

　　第十五條舉報人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)提出領(lǐng)取獎勵金的申請。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取的，視為放棄獎勵。領(lǐng)取獎勵的地點和方式應(yīng)充分尊重舉報人的意見，堅持便利舉報人的原則。

　　第四章  監(jiān)督管理

　　第十六條舉報獎勵資金由各級處非牽頭機構(gòu)統(tǒng)一申報并納入同級財政預(yù)算，?？顚Ｓ?，并按規(guī)定開展舉報獎勵資金使用績效自評。為支持商業(yè)銀行等機構(gòu)做好非法集資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、可疑線索移送等工作，可根據(jù)工作開展的實際情況，予以相應(yīng)的物質(zhì)或精神鼓勵，相關(guān)的鼓勵措施不按本實施細則所規(guī)定的舉報獎勵標準執(zhí)行。

　　第十七條處非牽頭機構(gòu)應(yīng)建立健全舉報獎勵檔案（包括舉報記錄、核查處理情況、獎勵領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等），加強對獎勵資金申請、審批和發(fā)放工作的監(jiān)督管理，接受財政、審計、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告。

　　第十八條舉報獎勵有關(guān)部門必須嚴格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報人書面同意，不得以任何方式泄露舉報人身份、聯(lián)系方式、舉報內(nèi)容等信息，保護舉報人的合法權(quán)益。

　　第十九條舉報人故意捏造事實誣告他人，或者弄虛作假騙取獎勵的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實的情形除外。

　　第二十條舉報獎勵有關(guān)實施部門的工作人員在辦理舉報獎勵過程中玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第五章  附則

　　第二十一條各市可依據(jù)本實施細則制定本地區(qū)非法集資舉報獎勵辦法，并報省處非牽頭機構(gòu)備案。各市在本實施細則印發(fā)前已施行的舉報獎勵辦法，與本實施細則不沖突的，可以繼續(xù)施行。

　　第二十二條當(dāng)有關(guān)舉報同時適用于本實施細則和其他現(xiàn)行的有關(guān)獎勵規(guī)定時，應(yīng)按照本實施細則對舉報人進行獎勵。對于是否按照其他獎勵規(guī)定另行給予獎勵，由有關(guān)部門決定。

　　第二十三條 各市處非牽頭機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向省處非牽頭機構(gòu)報送上一季度本地區(qū)非法集資舉報獎勵實施情況。

　　第二十四條本實施細則由廣東省地方金融監(jiān)督管理局負責(zé)解釋，自2020年5月1日起實施，有效期5年。原《廣東省金融辦關(guān)于<非法集資舉報獎勵辦法>的實施細則》（粵金函〔2017〕341號）同時廢止。